Master WORKFLOW ANTIRICICLAGGIO

Generale presa in esame ed utilizzo operativo dei principali indicatori di anomalia caratterizzanti la disciplina dell’antiriciclaggio.
Analisi delle casistiche e simulazione di compilazione del modello di autovalutazione del rischio del CNDCEC.

Ore 9.00 Registrazione partecipanti

Ore 9.30 Inizio lavori

Dott. Giovanni Barbato
AML Senior Learning Advisor, 231/2001 Compliance Specialist, Chief Internal Audit, già Ufficiale della Guardia di Finanza

• I fattori di rischio antiriciclaggio e le indicazioni operative per effettuare i necessari processi valutativi (valutazione del rischio cliente/operazione e autovalutazione del rischio)
• Il processo relativo all’autovalutazione del rischio
• I dati relativi al rischio inerente dell’autovalutazione del rischio
• I dati relativi alla vulnerabilità dell’autovalutazione del rischio
• La determinazione del rischio residuo
• Analisi dei risultati e programmazione delle azioni da intraprendere
• I modelli per l’organizzazione interna

Ore 12.30 Conclusione lavori

Analisi e commenti al modello di valutazione del rischio del CNDCEC per mezzo di numerose casistiche. Introduzione operativa agli obblighi di adeguata verifica, presa in carico di casistiche concrete con compilazione dei modelli predisposti dal CNDCEC.

Ore 9.00 Registrazione partecipanti

Ore 9.30 Inizio lavori

Dott. Cesare Montagna

Responsabile coordinamento normativo Veda Formazione, Consulente antiriciclaggio e procedure di conformità

• Elementi introduttivi all’obbligo di valutazione del rischio
• Casistiche ed esempi concreti di valutazione del rischio
• I processi e le fasi alla base dell’adeguata verifica
• Analisi dei modelli elaborati dal CNDCEC a supporto dei vari processi del fascicolo dell’adeguata verifica

• AV3 Istruttoria del cliente
• Av4 Dichiarazione del cliente
• Av5 Attestazione del terzo
• AV2 check list contenuti del fascicolo

• Modalità di controllo costante e analisi dello specifico modello AV7 fornito dal CNDCEC
• La formazione del fascicolo del cliente

Ore 12.30 Conclusione lavori